SERMAYE PİYASASI FAALİYETLERİ Doç. Dr. Şenol BABUŞCU

Sermaye Piyasası Faaliyetleri Yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ile Yan hizmetlerden oluşur. Doç. Dr. Şenol BABUŞCU

Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri 1- Sermaye piyasası araçlarıyla ilgili emirlerin alınması ve iletilmesi 2- Sermaye piyasası araçlarıyla ilgili emirlerin müşteri adına ve hesabına veya kendi adına ve müşteri hesabına gerçekleştirilmesi 3- Sermaye piyasası araçlarının kendi hesabından alım ve satımı 4- Portföy yöneticiliği 5- Yatırım danışmanlığı Doç. Dr. Şenol BABUŞCU

Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri 6- Sermaye piyasası araçlarının halka arzında yüklenimde bulunularak satışa aracılık edilmesi 7- Sermaye piyasası araçlarının halka arzında yüklenimde bulunmaksızın satışa aracılık edilmesi 8- Çok taraflı alım satım sistemlerinin ve borsa dışı diğer teşkilatlanmış pazar yerlerinin işletilmesi 9- Sermaye piyasası araçlarının müşteri namına saklanması ve yönetimi ile portföy saklanması. Doç. Dr. Şenol BABUŞCU

Yan Hizmetler 1- Sermaye piyasaları ile ilgili danışmanlık hizmetleri sunulması 2- Yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ile sınırlı olarak kredi ya da ödünç verilmesi ve döviz hizmetleri sunulması 3- Sermaye piyasası araçlarına ilişkin işlemlerle ilgili yatırım araştırması ve finansal analiz yapılması veya genel tavsiyede bulunulması 4- Aracılık yükleniminin yürütülmesi ile ilgili hizmetlerin sunulması 5- Borçlanma veya başka yollardan finansman sağlanmasında aracılık hizmeti sunulması 6- Servet yönetimi ve finansal planlama yapılması Doç. Dr. Şenol BABUŞCU

Faaliyet İzni Alma Zorunluluğu Yatırım hizmetlerinin ve faaliyetlerinin mesleki faaliyet olarak icra edilebilmesi için Kuruldan izin alınması zorunludur. Yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ancak yatırım kuruluşları tarafından yerine getirilebilir. Kurul, her bir yatırım hizmet ve faaliyetinin, sermaye piyasası aracı veya yatırım hizmet ve faaliyeti bazında ayrı kuruluşlar tarafından yapılmasına ilişkin düzenlemeler yapmaya yetkilidir. Yan hizmetler, yatırım kuruluşları ve portföy yönetim şirketlerince ayrıca bir yetki belgesine tabi olmaksızın Kurulca belirlenen esaslar çerçevesinde yapılır. Doç. Dr. Şenol BABUŞCU

Faaliyet İzni Alma Zorunluluğu Kurul, sermaye piyasası aracı bazında, bir veya birden fazla yatırım hizmet ve faaliyet türü için de izin verebilir. Faaliyet izni başvuruları, gerekli belgelerin Kurula eksiksiz olarak sunulmasından itibaren azami 6 ay içinde Kurul tarafından karara bağlanır ve ilgililere bildirilir. Özel kanunları ile yetkili kılınmış olsalar dahi Kanunda sayılan şartları taşımayan ve Kurulca izin verilmeyen kişi ve kuruluşlar yatırım hizmetleri ve faaliyetlerinde bulunamaz. Doç. Dr. Şenol BABUŞCU

Sermaye Piyasası Kurumları Doç. Dr. Şenol BABUŞCU

Sermaye Piyasası Kurumları a) Yatırım kuruluşları b) Kolektif yatırım kuruluşları c) Sermaye piyasasında faaliyette bulunacak bağımsız denetim, değerleme ve derecelendirme kuruluşları ç) Portföy yönetim şirketleri d) İpotek finansmanı kuruluşları e) Konut finansmanı ve varlık finansmanı fonları f) Varlık kiralama şirketleri g) Merkezî takas kuruluşları ğ) Merkezî saklama kuruluşları h) Veri depolama kuruluşları ı) Kuruluş ve faaliyet esasları Kurulca belirlenen diğer sermaye piyasası kurumları Doç. Dr. Şenol BABUŞCU