„Geldwäschecompliance“ „Kara Para Aklamada Compliance“

... konulu sunumlar: "„Geldwäschecompliance“ „Kara Para Aklamada Compliance“"— Sunum transkripti:

1 „Geldwäschecompliance“ „Kara Para Aklamada Compliance“
Geldwäsche durch Unterlassen und die Auffangfunktion der Anzeigepflicht nach dem GwG „Kara Para Aklamada Compliance“ İhmal Suretiyle Kara Para Aklama ve Kara Para Aklama Kanunu'na Göre Suçu İhbar (Bildirim) Yükümlülüğünün Destekleyici İşlevi  Dr. Mustafa Temmuz Oğlakcıoğlu

2 Strafrechtliche Aufarbeitung der Finanzkrise
De lege lata: Untreue als Sündenbockdelikt? Gesetzgeberische Reaktion: Trennbankengesetz/§ 54a KWG Finansal Krizin Ceza Hukuku Bağlamda Değerlendirilmesi Olan Hukuk Açısından: İlk Akla Gelen Suç Olarak Güveni Kötüye Kullanma mı? Yasa Koyucu Reaksiyonu: Müstakil Bankalar Kanunu/Kredi İşleri Kanunu § 54a

3 Geldwäsche als Anknüpfungspunkt für Verantwortung Dritter
Üçüncü Kişilerin Sorumluluğu İçin Bir Bağlantı Noktası Olarak Kara Paranın Aklanması Anzeigepflichten nach dem GwG Strafbarkeit nach § 261 StGB extensiv ausgestaltet Verantwortung durch Geschehenlassen von Geldwäschetransaktionen? Kara Paranın Aklanması Kanuna Göre Beyan Yükümlülükleri Alman Caza Kanunu § 261’e Göre Cezalandırılabilirlik kapsamlı bir şekilde düzenlenmiş Kara Para Aklanması Operasyonlarının Gerçekleştirilmesi Dolayısıyla Sorumluluk?

4 Gliederung/Gliederung
Hinführung Tatbestand des § 261 (Grobskizze) Anzeigepflichten nach dem Geldwäschegesetz als Anknüpfungspunkt für eine Garantenstellung Strafrechtliche Verantwortlichkeit des Geldwäschebeauftragten, §§ 261, 13 StGB Giriş § 261’in Tipikliği (Genel Çerçeve) Garanti Yükümlülüğü Açısından Bir Bağlantı Noktası Olarak Kara Paranın Aklanması Kanununa Göre Bildirim Yükümlülükleri Kara Para Aklama Görevlilerinin Ceza Sorumluluğu, Alman Ceza Kanunu §§ 261, 13 StGB letztlich Zustimmung zur Rspr.: I. Schaden: - Schätzungen: Massenproblem, tatrichterl. Überzeugung - Spezialproblem Zulassung: Übergang zur Tathandlung II. Verordnungsuntreue: - Vermögensbetreuungspflicht kritischer Teil: - (Untreue: ) Pflichtwidrigkeit III. Vorsatz - Vertretbare Behauptung IV. Auslegung – Sachgedankl. Mitbewusstsein – Computerbetrug --

5 II. Tatbestand der Geldwäsche/Kara Paranın Aklanması Suçunda Tipiklik
Grundlagen Aufbau und Systematik Tatbestand, insb. Tathandlungen Sich-Verschaffen nach strittiger Ansicht als „einvernehmliches Zusammenwirken“ von Täter und Vortäter (für bloße Kontoführung wie für Überweisung wohl zu verneinen) Aber nach Überweisung zumindest „Verwahren“ wohl zu bejahen Temel Esasları Genel Yapı ve Sistematik Tipiklik, Özellikle de İcra Hareketleri Tartışmalı bir görüşe göre fail ve diğer bağlantılı suçun faili arasında anlaşmalı bir ortaklık olarak «kendisine yarar sağlamak «(sadece hesap açılması veya havale yapılması açısından reddedilmektedir.) Buna karşın havaleden sonra en azından „muhafaza edilmesi “ açısından kabul edilmektedir.

6 III. Anzeigepflichten nach dem GwG/Kara Paranın Aklanması Kanununa Göre Bildirim Yükümlülükleri
Grundlagen Sachliche Reichweite Wohl keine Geltung des nemo-tenetur-Grundsatzes Geringe Anforderungen an den Verdachtsgrad (stark objektiviert) Nach umstrittener Ansicht auch bereits abgeschlossene Transaktionen von Anzeigepflicht erfasst Temelleri Kapsamı Nemo – Tenetur ilkesinin geçersizliği Şüphe derecesine ilişkin asgari gereklilikler (katı bir şekilde objektifleştirilmiş) Tartışmalı görüşe göre tamamlanmış operasyonlar bakımından da bildirim yükümlülüğünün geçerliliği

7 IV. Strafrechtliche Verantwortlichkeit des Geldwäschebeauftragten IV
IV. Strafrechtliche Verantwortlichkeit des Geldwäschebeauftragten IV. Karapara Aklama Bildirimlerinin Cezai Sorumluluğu Verhältnis von Ordnungswidrigkeit und Straftat (§ 21 OWiG) Anknüpfung an Unterlassen Abgrenzung von Täterschaft/Teilnahme beim Unterlassungsdelikt (strenge Gehilfentheorie?) Unterlassen der Verdachtsanzeige als Tathandlung? Garantenstellung des Geldwäschebeauftragten? Suç ve Kabahat İlişkisi (Kabahatler Kanunu § 21 OWiG) İhmalle Bağlantı İhmali suçlarda failliğin/ şerikliğin sınırlandırılması (sıkı yardım teorisi)? Suç teşkil eden hareket olarak şüphenin bildirilmesinde ihmal? Kara para aklama görevlilerinin garantörlüğü?

8 VIELEN DANK FÜR IHRE AUFMERKSAMKEIT! İLGİNİZ İÇİN TEŞEKKÜR EDERİM!